Đối tượng áp dụng của nghị định này là đối với tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá nhân nước ngoài tham gia đầu tư chứng khoán phái sinh và hoạt động trên thị trường chứng khoán phái sinh tại Việt Nam. Tổ chức và cá nhân khác có liên quan đến hoạt động đầu tư, kinh doanh chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh tại Việt Nam.
Việc kinh doanh chứng khoán phái sinh của tổ chức kinh doanh chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh.
Điều kiện để được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh bao gồm: Là tổ chức kinh doanh chứng khoán được cấp phép đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo quy định tại Luật Chứng khoán; đáp ứng đủ các điều kiện tài chính như đối với hoạt động tự kinh doanh chứng khoán phái sinh là công ty chứng kháon có vốn điều lệ, vốn chủ sử hữu từ sáu trăm tỷ đông trở lên; Đối với hoạt động môi giới chứng khoán phải sinh là công ty chứng khoán có vốn điều lệ, vốn chủ sử hữu từ tám trăm tỷ đồng trở lên và được phép thực hiện hoạt động tự doanh chứng khoán phải sinh;...
Đáp ứng các yêu cầu về kết quả kinh doanh, tỷ lệ vốn khá dụng, quy trình nghiệp vụ theo hướng dẫn của Bộ Tài chính, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó (tổng) Giám đốc phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 05 nhân viên cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh sự kiến đăng ký có chứng chỉ hành nghề chứng khoán và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh;
Không đang trong quá trình hợp nhất, sáp nhập, giải thể hoặc đang trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền.
Việc cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh của công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhanh ngân hàng nước ngoài phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh.
Nghị định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 7 năm 2015./.